江苏百瑞赢因违规被责令改正并暂停新增客户6个月
财中社1月27日电根据江苏证监局在2025年1月24日发布的公告，江苏百瑞赢证券咨询有限公司因存在多项违规行为，被采取责令改正和责令暂停新增客户的监管措施。经过调查，江苏证监局发现该公司在业务推广过程中，营销人员使用了客户盈利案例及过往推荐股票的业绩进行营销宣传，这些内容具有一定的误导性并暗示可能的收益。此外，公司在直播推广中合规管控不到位，个别员工未经报备自行开展网络直播，并提供具体个股的投资建议。
江苏百瑞赢证券咨询有限公司还存在未向客户说明投资建议合理依据的情况，部分员工未在中国证券业协会注册登记却向客户发送投资建议。此外，公司在处理客户投诉方面机制不健全，未能及时妥善处理相关事项，且在提供证券投资顾问服务时，适当性管理存在不足。这些行为违反了相关的证券法规，江苏证监局决定对其实施为期6个月的新增客户暂停措施，并要求公司按月报送整改报告。